中证报（记者 黄灵灵）近期，多家深圳私募机构因存在将在管产品投资治理职责交由他人行使，由非公司从业人员承担部分私募基金投资治理职责等相关情形，被深圳证监局出具警示函。

未独立进行投资决策

日前，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳前海昆桐资产治理有限公司、深圳高盛鑫私募证券基金治理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未独立进行投资决策，将在管产品投资治理职责交由他人行使的情形。

深圳证监局表示，上述情形讲明公司在治理、运用私募基金财产过程中，未履行慎重勤勉义务。相关行为违反了《私募投资基金监督治理暂行方法》的相关规定，深圳证监局决定对两家公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，能够在收到决定书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请，也能够在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。

不公平对待投资者

有的私募机构则因治理不规范，导致公司及相关责任人均被点名警示。

深圳证监局表示，经查，深圳泽源私募证券基金治理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在由非公司从业人员承担部分私募基金投资治理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，讲明公司在治理、运用私募基金财产的过程中未履行慎重勤勉义务。

并且，杨光负责相关私募基金投资运作，实施了不公平对待同一私募基金不同投资者的违规行为，未恪守相关行为规范。

深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督治理暂行方法》等相关规定，决定对深圳泽源私募证券基金治理有限公司、杨光采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，能够在收到决定书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请，也能够在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。

来源：中证网