证监会12月29日分别与紫晶存储案四家中介机构签署了答应认可协议。依照答应认可协议，紫晶存储案中介机构答应交纳约12.75亿元答应金，已赔偿投资者约10.86亿元并整改。

证监会表示，下一步，将持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，运用包括行政执法当事人答应制度在内的多种执法手段惩戒造假行为，加大投资者保护力度，强化中介机构把关责任，为注册制的行稳致远保驾护航。

交纳答应金 进行自查整改

公开资料显示，前期，证监会对紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规行为作出了行政处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理（现检察院差不多批捕），对“首恶”进行了严厉惩处，全方位追责。

并且，证监会对中信建投、致同会计师事务所（特殊一般合伙）、容诚会计师事务所（特殊一般合伙）、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构开展了相关调查工作。四家中介机构向证监会提出了适用行政执法当事人答应制度的申请，证监会依法予以受理。

“依照答应认可协议，四家中介机构分别应当履行以下答应，以纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良妨碍。”证监会指出。

具体来看，一是交纳答应金。依照《证券期货行政执法当事人答应制度实施方法》（国务院令第749号）第十四条规定，答应金数额的确定应当综合思考当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额，投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失以及签署答应认可协议时案件所处的执法时期等因素。四家中介机构应当交纳的答应金合计约12.75亿元，其中前期已经过先行赔付程序赔付投资者损失约10.86亿元。依照《证券期货行政执法当事人答应制度实施规定》（证监会令第194号）第十二条规定，当事人自行赔付投资者的，答应金能够扣除自行赔付的部分，于是四家中介机构还应当交纳答应金共计约1.89亿元。

依照四家中介机构涉嫌违法行为的情节及后果等因素，其依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额合计约1.77亿元，由四家中介机构分别交纳。其中，中信建投应交纳约1.14亿元，致同会计师事务所应交纳约3523万元，容诚会计师事务所应交纳440万元，广东恒益律师事务所应交纳2352万元。该部分答应金将根据规定上缴国库。

另外，四家中介机构还需交纳前期在先行赔付中适格投资者未领取的损失金额约1179万元。经投保基金公司测算，本案中投资者损失总额为10.97亿余元，其中在先行赔付中已实际赔偿给适格投资者的金额约10.86亿元，剩余的约1179万元未被相关适格投资者领取，此部分金额仍需由四家中介机构共同交纳。该部分答应金将交由投保基金公司赔偿给在先行赔付中未受领赔偿金的适格投资者，赔偿后仍有剩余的，将根据规定上缴国库。

二是进行自查整改。四家中介机构应当分别按照证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控治理能力，切实提高执业质量，并向证监会提交书面整改报告，由证监会进行核查验收。

制度优势得到充分体现

证券期货行政执法当事人答应制度是《证券法》规定的新型执法方式，是指证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人答应纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良妨碍的，证监会能够决定中止调查，当事人履行答应的，证监会能够终止案件调查的行政执法方式。

行政执法当事人答应制度在提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等方面具有重要意义，在境外成熟资本市场适用较为普遍。国务院为此特意出台了《证券期货行政执法当事人答应制度实施方法》。

在本案中，行政执法当事人答应制度的优势得到了充分体现。

具体来看，投资者利益得到了最大限度、最高效率的保护。本案采取了行政执法当事人答应与先行赔付相结合的方式进行处理。据投保基金公司测算，本案受损投资者共17471户，总损失为10.97亿余元，在短短两个月内有16986户投资者获得了10.86亿元赔偿，占总受损人数的97.22%，占总应赔金额的98.93%。关于在先行赔付中未领取赔偿金的适格投资者，后续可依照投保基金公司发布的公告接着申请领取。

涉嫌违法的当事人受到了严厉惩处，付出了沉重代价。涉案当事人除了需付出约12.75亿元的经济代价外，还需要按照证监会的要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控治理能力，切实提高执业质量。其中，有关责任人员不仅受到高额罚款、扣发及追回奖金、撤职、一定期限内不得签发报告等所属机构采取的内部处分措施，而且证监会将视事情采取行政监管措施。中介机构“看门人”责任得以压实，违法违规行为受到了严厉惩戒。

实现了行政执法和民事赔偿的有效结合，节约了社会资源、提高了执法效率。经过运用行政执法当事人答应这一综合性执法方式，一方面快速解决了相关执法案件，及时做到案结事了，提高了执法效率，另一方面快速赔偿投资者损失，在前端及时化解了相关民事纠纷，做好诉源管理，节约了后续司法资源，实现了行政执法与民事赔偿的统一、法律效果与社会效果的统一。

及时恢复了市场秩序，稳定了市场预期。经过对违法行为人的惩戒警示和对投资者的高效赔偿，有效维护了市场秩序，净化了市场环境，有助于稳定市场预期和信心。

来源：中证网